x close

ASF a sancţionat BCR, Depozitarul Central şi SSIF Broker Cluj-Napoca, implicate în cazul SSIF Harinvest

1
Autor: Agerpres 17 Mar 2014 - 21:18
Autoritatea de Supraveghere Financiară (ASF) a decis, luni, să aplice amenzi în valoare totală de 17.000 de lei unor reprezentanţi ai societăţilor implicate în cazul SSIF Harinvest, respectiv Banca Comercială Română, Depozitarul Central şi SSIF Broker Cluj-Napoca, în cazul BCR existând chiar o decizie de sesizare a Parchetului de pe lângă Înalta Curte de Casaţie şi Justiţie (PÎCCJ) - DIICOT.

"În şedinţa de Consiliu din data de 17 martie 2014, Autoritatea de Supraveghere Financiară a decis măsuri sancţionatorii pentru societăţile implicate în cazul Harinvest", se menţionează într-un comunicat al ASF.

Potrivit sursei citate, în toate cele trei cazuri acţiunea de control a început pe data de 8 ianuarie 2014.

La BCR, controlul a inclus verificarea unor aspecte privind tranzacţiile de tip sell-out, precum şi cele corelate cu acestea, derulate de societate în perioada aprilie 2012 - noiembrie 2013, având contraparte SSIF Harinvest.

În urma controlului, ASF a concluzionat că persoane din cadrul societăţii, prin acţiunile întreprinse, au realizat tranzacţii care au dat semnale false şi au indus în eroare investitorii şi posibilii investitori în legătură cu cererea şi oferta de acţiuni pentru nouă emitenţi şi au menţinut la un nivel anormal preţul acţiunilor pentru doi dintre aceştia (în raport cu preţul istoric înregistrat de aceste acţiuni în perioada anterioară), realizând astfel acţiuni de manipulare a pieţei.

Prin urmare, ASF a decis să sesizeze PÎCCJ - DIICOT pentru săvârşirea faptei de manipulare a pieţei pentru o persoană care la data evenimentelor avea calitatea de ASIF în cadrul BCR, dar şi existenţa unor suspiciuni cu privire la participarea a trei angajaţi din cadrul băncii la realizarea acţiunii de manipulare a pieţei.

Totodată, în sesizarea PICCJ - DIICOT, ASF prezintă şi indiciile privind manipularea pieţei de către o persoană care la data evenimentelor avea calitatea de ASIF în cadrul SSIF Harinvest.

De asemenea, ASF va urmări implementarea de către BCR a propriilor măsuri anunţate cu privire la reglementările interne.

În privinţa Depozitarului Central, acţiunea de control a vizat respectarea prevederilor legale în ceea ce priveşte tranzacţiile de sell-out derulate de SSIF Harinvest în perioada aprilie 2012 - noiembrie 2013.

În urma controalelor, s-a constatat că Depozitarul Central nu a efectuat verificări şi nu a obţinut informaţii referitoare la tranzacţia iniţială de cumpărare şi data decontării acesteia cu ocazia confirmării, prin semnarea Anexei nr. 6 la Codul BVB - operator de piaţă, a necesităţii introducerii în sistemul de tranzacţionare administrat de Bursa de Valori Bucureşti a tranzacţiilor de sell-out speciale iniţiate de SSIF Harinvest şi decontate în patru zile de decontare, prin prisma îndeplinirii tuturor condiţiilor cerute de prevederile art. 79 alin. (1), (5) şi (6) din Titlul II al Codului Depozitarului Central.

Printre măsurile decise de ASF în privinţa Depozitarului Central se numără: amendarea directorului general şi conducător al instituţiei, Adriana Tănăsoiu, cu suma de 10.000 de lei pentru că nu a asigurat respectarea prevederilor Codului Depozitarului Central şi nu a dispus măsurile necesare pentru respectarea de către Harinvest a prevederilor Codului şi iniţierea, în termen de cel mult 90 de zile, de către Depozitarul Central a unor modificări ale Codului Depozitarului, în conformitate cu cerinţele ASF, având ca scop evitarea unor situaţii similare.

La SSIF Broker Cluj-Napoca, verificările au avut ca obiect tranzacţiile de tip sell-out, precum şi cele corelate cu acestea, derulate de societate în perioada septembrie 2012 - noiembrie 2013, având contraparte SSIF Harinvest.

Astfel, ASF a constatat neactualizarea unei proceduri interne a intermediarului conform unei hotărâri a Consiliului de Administraţie al SSIF Broker,
nerespectarea unei proceduri interne referitoare la desemnarea unei persoane responsabile cu operaţiunile cu instrumente financiare cu risc scăzut, existenţa unor neconcordanţe între momentul tranzacţiilor, aşa cum a fost înregistrat în sistemul ARENA, şi momentul tranzacţiilor, aşa cum a fost înscris în confirmările de executare a ordinelor, dar şi nerespectarea reglementărilor operatorului de piaţă referitoare la notificarea modificărilor intervenite în Cadrul Anexei 3 la Codul BVB.

ASF a dispus sancţionarea directorului general, Grigore Chiş, a directorului general adjunct, Florica Zoicaş - Ienciu, cu amenzi în cuantum de 2.000 de lei fiecare, dar şi a reprezentanţilor compartimentului de control intern Oana Tudor şi Rareş Florian Bodea cu 2.000 de lei şi, respectiv, 1.000 de lei.

'Pe lângă măsurile menţionate, ASF va iniţia, în perioada imediat următoare, modificări ale legislaţiei primare care să permită aplicarea de sancţiuni contravenţionale adecvate în cazul nerespectării reglementărilor proprii de către personalul Depozitarului Central şi al intermediarilor instituţiilor de credit', se manţionează într-un comunicat al ASF, remis luni AGERPRES.

În data de 16 decembrie 2013, ASF a decis retragerea autorizaţiei de funcţionare pentru SSIF Harinvest.
Citeşte mai multe despre:   asf,   ssif harinvest,   bcr

 

Ştiri din .ro















PUBLICITATE
 




Afisari: 2667


Mai multe titluri din categorie

Curtea Supremă aduce o geană de lumină

Curtea Supremă aduce o geană de lumină
Paltin Sturdza a depus după ce a ieșit din arest o plângere penală împotriva procurorului DNA Iulian Nica și a ofițerilor de poliție judiciară pentru falsificarea grosolană a stenogramelor....

Culise din dosarul Prințului Paltin Sturdza

Culise din dosarul Prințului Paltin Sturdza
Vara anului 2015 era înfierbântată în plus de lupta câtorva voci cu abuzurile binomului scăpat de sub control. Deși în vacanță judecătorească, sistemul lucra din plin. Inspecția...

„Amazoanele” din PNL şi-au ales favoritul la tron

„Amazoanele” din PNL şi-au ales favoritul la tron
Galerie Foto În timp ce la nivelul filialelor din teritoriu se știu deja liderii care se bucură de susținere, la nivel central discuțiile privind candidații la şefia PNL sunt din ce în ce mai intense. Raluca Turcan ...

Băsescu şi Dragnea s-au porcăit în Parlament

Băsescu şi Dragnea s-au porcăit în Parlament
Plenul reunit al Parlamentului a decis ieri să retrimită la Comisiile de buget-finanţe raportul cu privire la ancheta parlamentară care vizează rectificările bugetare adoptate în 2016 de către Guvernul...

Accident GRAV pe DN 7. Doi oameni au murit. Traficul este BLOCAT

Accident GRAV pe DN 7. Doi oameni au murit. Traficul este BLOCAT
Doi oameni au murit, joi, într-un accident rutier produs pe DN 7, în localitatea argeşeană Valea Ursului, circulaţia între Piteşti şi Râmnicu Vâlcea fiind blocată. Din primele...

Politicianul erou de la Londra. Acoperit de sange, a fost fotografiat in timp ce resuscita o victima a atacului

Politicianul erou de la Londra. Acoperit de sange, a fost fotografiat in timp ce resuscita o victima a atacului
Deputatul conservator Tobias Ellwood, un fost militar, a încercat să-i salveze viaţa ofiţerului de poliţie care a fost înjunghiat la poarta parlamentului britanic de autorul atacului de miercuri de la...

Amenințarea lui Erdogan: „Niciun european din orice parte a lumii nu va putea merge în siguranţă pe stradă”

Amenințarea lui Erdogan: „Niciun european din orice parte a lumii nu va putea merge în siguranţă pe stradă”
Preşedintele turc Recep Tayyip Erdogan a declarat miercuri că europenii din întreaga lume 'nu vor putea merge în siguranţă pe stradă' dacă îşi menţin atitudinea actuală, potrivit...

Camelia Bogdan, SUSPENDATĂ din funcția de judecător din 21 martie 2017

Camelia Bogdan, SUSPENDATĂ din funcția de judecător din 21 martie 2017
CSM a hotărât suspendarea din functie a judecatoarei Bogdan Camelia , judecător la Curtea de Apel București. Decizia este ca urmare „a exercitării recursului împotriva Hotărârii...

Schimbări IMPORTANTE în conducerea ANAF

Schimbări IMPORTANTE în conducerea ANAF
Marin-Marius Florea a fost numit în funcţia de vicepreşedinte, cu rang de subsecretar de stat, al Agenţiei Naţionale de Administrare Fiscală (ANAF), care coordonează Direcţia generală antifraudă fiscală,...

Maria Olaru a divorțat în secret de politicanul Bogdan Diaconu

Maria Olaru a divorțat în secret de politicanul Bogdan Diaconu
Divorțul anului în România tocmai a avut loc! Implicați sunt unul dintre cei mai importanți politicieni și una dintre cele mai iubite românce, o fostă campioană olimpică la gimnastică. Maria...

Guvern: Premierul Grindeanu este informat permanent despre starea românilor răniţi în atentatul terorist de la Londra

Guvern: Premierul Grindeanu este informat permanent despre starea românilor răniţi în atentatul terorist de la Londra
Premierul Sorin Grindeanu este informat permanent despre starea românilor răniţi în atentatul terorist de la Londra, informează Guvernul. "Premierul României este informat permanent despre...

Iohannis: Sunt alături de românii răniţi în atacul teribil din Londra şi de toţi cei afectaţi

Iohannis: Sunt alături de românii răniţi în atacul teribil din Londra şi de toţi cei afectaţi
Preşedintele Klaus Iohannis transmite că este alături de românii răniţi în atacul de la Londra, pe care îl cataloghează drept teribil. "Sunt alături de românii răniţi în...

Atac sângeros, la Parlamentul din Londra

Atac sângeros, la Parlamentul din Londra
Catalogat de poliția londoneză drept un „atac terorist”, un incident sângeros s-a soldat ieri, chiar la intrarea în sediul Parlamentului britanic, cu mai multe victime. Inițial, poliția a...

Cu ce se ocupă Elena Udrea după ce s-a retras din politică

Cu ce se ocupă Elena Udrea după ce s-a retras din politică
După ce a pierdut alegerile, Elena Udrea a abandonat politica şi este preocupată de afaceri, după cum a recunoscut fostul ministru al Turismului. „După alegeri, m-am retras cu totul (...) Nu am această...

Subiectiv: Victor Ponta a vrut să intre în ALDE şi să candideze pe listele acestui partid la alegerile parlamentare

Subiectiv: Victor Ponta a vrut să intre în ALDE şi să candideze pe listele acestui partid la alegerile parlamentare
Dezvăluire incredibilă făcută de Răzvan Dumitrescu în emisiunea Subiectiv. În toamna anului trecut Victor Ponta ar fi încercat o apropiere de Călin Popescu Tăriceanu şi i-a solicitat să...
Serviciul de email marketing furnizat de