x close

ASF a sancţionat BCR, Depozitarul Central şi SSIF Broker Cluj-Napoca, implicate în cazul SSIF Harinvest

1
Autor: Agerpres 17 Mar 2014 - 21:18
Autoritatea de Supraveghere Financiară (ASF) a decis, luni, să aplice amenzi în valoare totală de 17.000 de lei unor reprezentanţi ai societăţilor implicate în cazul SSIF Harinvest, respectiv Banca Comercială Română, Depozitarul Central şi SSIF Broker Cluj-Napoca, în cazul BCR existând chiar o decizie de sesizare a Parchetului de pe lângă Înalta Curte de Casaţie şi Justiţie (PÎCCJ) - DIICOT.

"În şedinţa de Consiliu din data de 17 martie 2014, Autoritatea de Supraveghere Financiară a decis măsuri sancţionatorii pentru societăţile implicate în cazul Harinvest", se menţionează într-un comunicat al ASF.

Potrivit sursei citate, în toate cele trei cazuri acţiunea de control a început pe data de 8 ianuarie 2014.

La BCR, controlul a inclus verificarea unor aspecte privind tranzacţiile de tip sell-out, precum şi cele corelate cu acestea, derulate de societate în perioada aprilie 2012 - noiembrie 2013, având contraparte SSIF Harinvest.

În urma controlului, ASF a concluzionat că persoane din cadrul societăţii, prin acţiunile întreprinse, au realizat tranzacţii care au dat semnale false şi au indus în eroare investitorii şi posibilii investitori în legătură cu cererea şi oferta de acţiuni pentru nouă emitenţi şi au menţinut la un nivel anormal preţul acţiunilor pentru doi dintre aceştia (în raport cu preţul istoric înregistrat de aceste acţiuni în perioada anterioară), realizând astfel acţiuni de manipulare a pieţei.

Prin urmare, ASF a decis să sesizeze PÎCCJ - DIICOT pentru săvârşirea faptei de manipulare a pieţei pentru o persoană care la data evenimentelor avea calitatea de ASIF în cadrul BCR, dar şi existenţa unor suspiciuni cu privire la participarea a trei angajaţi din cadrul băncii la realizarea acţiunii de manipulare a pieţei.

Totodată, în sesizarea PICCJ - DIICOT, ASF prezintă şi indiciile privind manipularea pieţei de către o persoană care la data evenimentelor avea calitatea de ASIF în cadrul SSIF Harinvest.

De asemenea, ASF va urmări implementarea de către BCR a propriilor măsuri anunţate cu privire la reglementările interne.

În privinţa Depozitarului Central, acţiunea de control a vizat respectarea prevederilor legale în ceea ce priveşte tranzacţiile de sell-out derulate de SSIF Harinvest în perioada aprilie 2012 - noiembrie 2013.

În urma controalelor, s-a constatat că Depozitarul Central nu a efectuat verificări şi nu a obţinut informaţii referitoare la tranzacţia iniţială de cumpărare şi data decontării acesteia cu ocazia confirmării, prin semnarea Anexei nr. 6 la Codul BVB - operator de piaţă, a necesităţii introducerii în sistemul de tranzacţionare administrat de Bursa de Valori Bucureşti a tranzacţiilor de sell-out speciale iniţiate de SSIF Harinvest şi decontate în patru zile de decontare, prin prisma îndeplinirii tuturor condiţiilor cerute de prevederile art. 79 alin. (1), (5) şi (6) din Titlul II al Codului Depozitarului Central.

Printre măsurile decise de ASF în privinţa Depozitarului Central se numără: amendarea directorului general şi conducător al instituţiei, Adriana Tănăsoiu, cu suma de 10.000 de lei pentru că nu a asigurat respectarea prevederilor Codului Depozitarului Central şi nu a dispus măsurile necesare pentru respectarea de către Harinvest a prevederilor Codului şi iniţierea, în termen de cel mult 90 de zile, de către Depozitarul Central a unor modificări ale Codului Depozitarului, în conformitate cu cerinţele ASF, având ca scop evitarea unor situaţii similare.

La SSIF Broker Cluj-Napoca, verificările au avut ca obiect tranzacţiile de tip sell-out, precum şi cele corelate cu acestea, derulate de societate în perioada septembrie 2012 - noiembrie 2013, având contraparte SSIF Harinvest.

Astfel, ASF a constatat neactualizarea unei proceduri interne a intermediarului conform unei hotărâri a Consiliului de Administraţie al SSIF Broker,
nerespectarea unei proceduri interne referitoare la desemnarea unei persoane responsabile cu operaţiunile cu instrumente financiare cu risc scăzut, existenţa unor neconcordanţe între momentul tranzacţiilor, aşa cum a fost înregistrat în sistemul ARENA, şi momentul tranzacţiilor, aşa cum a fost înscris în confirmările de executare a ordinelor, dar şi nerespectarea reglementărilor operatorului de piaţă referitoare la notificarea modificărilor intervenite în Cadrul Anexei 3 la Codul BVB.

ASF a dispus sancţionarea directorului general, Grigore Chiş, a directorului general adjunct, Florica Zoicaş - Ienciu, cu amenzi în cuantum de 2.000 de lei fiecare, dar şi a reprezentanţilor compartimentului de control intern Oana Tudor şi Rareş Florian Bodea cu 2.000 de lei şi, respectiv, 1.000 de lei.

'Pe lângă măsurile menţionate, ASF va iniţia, în perioada imediat următoare, modificări ale legislaţiei primare care să permită aplicarea de sancţiuni contravenţionale adecvate în cazul nerespectării reglementărilor proprii de către personalul Depozitarului Central şi al intermediarilor instituţiilor de credit', se manţionează într-un comunicat al ASF, remis luni AGERPRES.

În data de 16 decembrie 2013, ASF a decis retragerea autorizaţiei de funcţionare pentru SSIF Harinvest.
Citeşte mai multe despre:   asf,   ssif harinvest,   bcr

 

Ştiri din .ro















PUBLICITATE
 




Afisari: 2821


Mai multe titluri din categorie

Serghei Lavrov: Statele Unite nu vor lansa un atac în Coreea de Nord

Serghei Lavrov: Statele Unite nu vor lansa un atac în Coreea de Nord
 Ministrul rus de externe, Serghei Lavrov, a estimat că Statele Unite nu vor lansa un atac împotriva Coreei de Nord, întrucât ştiu cu certitudine că aceasta din urmă dispune de arme nucleare,...

Putin și-a început deja campania electorală

Putin și-a început deja campania electorală
Deşi nu a anunţat încă dacă va candida pentru un nou mandat, preşedintele rus Vladimir Putin este deja în plină campanie pentru alegerile prezidenţiale din martie 2018, relatează duminică agenţia de...

Orban: Din păcate, există în societatea românească sentimentul de frică; democrația este foarte fragilă

Orban: Din păcate, există în societatea românească sentimentul de frică; democrația este foarte fragilă
Sentimentul de frică la nivelul mentalului colectiv în România se menţine şi la 27 de ani de la Revoluţie, a afirmat preşedintele PNL, Ludovic Orban, duminică, la Sighetu Marmaţiei, la cea de-a X-a...

Universitățile Tehnice din România au primit Premiul Juriului la Gala CCIFER

Universitățile Tehnice din România au primit Premiul Juriului la Gala CCIFER
Parteneriatul dintre Universităţile Tehnice din România şi Grupul Institutelor Naţionale de Ştiinţe Aplicate din Franţa (INSA) a primit Premierul Juriului pentru "impactul pozitiv asupra relaţiei...

Atentat asupra unui convoi militar NATO. Trei civili afgani răniți

Atentat asupra unui convoi militar NATO. Trei civili afgani răniți
Un atentat a vizat duminică un convoi militar NATO, rănind trei civili afgani la Kabul, fără să facă victime printre trupele daneze care circulau la bordul blindatului lovit, au indicat oficiali citaţi de...

Un nou seism cu magnitudinea de 5,9 s-a produs în largul coastei Mexicului

Un nou seism cu magnitudinea de 5,9 s-a produs în largul coastei Mexicului
Un nou seism cu magnitudinea de 5,9 grade s-a produs duminică în largul coastei Mexicului, potrivit Centrului de Avertizare pentru Tsunami din Pacific, informează Reuters.  Epicentrul cutremurului a fost...

Horia Braun (BCR): Estimarea noastră pentru 2017 - un PIB care poate ajunge la 6%

Horia Braun (BCR): Estimarea noastră pentru 2017 - un PIB care poate ajunge la 6%
Estimarea actuală a BCR privind evoluţia PIB arată un ritm de creştere de 5,5 la sută, cu potenţial de a se ajunge la 6%, în cazul unor producţii agricole record, a declarat economistul şef al BCR, Horia...

Franța. Birourile de vot pentru alegeri în Senat s-au deschis

Franța. Birourile de vot pentru alegeri în Senat s-au deschis
Birourile de vot s-au deschis duminică dimineaţă în Franţa pentru alegeri în Senat, un scrutin care se anunţă dificil pentru preşedintele Emmanuel Macron şi care ar trebui să consolideze dreapta...

UMF “Carol Davila”  Bucureşti, 1.857 de absolvenţi, în 2017

UMF “Carol Davila”  Bucureşti, 1.857 de absolvenţi, în 2017
Promoţia anului 2017 a Universităţii de Medicină şi Farmacie „Carol Davila” din Bucureşti, prin cei 1.857 de absolvenţi, marchează totodată, prin festivităţi dedicate absolvirii studiilor de...

Valoarea tranzacțiilor cu acțiuni pe piața Bursei de Valori București

Valoarea tranzacțiilor cu acțiuni pe piața Bursei de Valori București
Valoarea tranzacţiilor cu acţiuni realizată săptămâna aceasta pe piaţa reglementată a Bursei de Valori Bucureşti (BVB) a fost de peste 575,3 milioane lei, în creştere cu 119,2%, comparativ cu cea de ...

București. Începe festivalul eXplore

București. Începe festivalul eXplore
 Cea de-a 12-ediţie a "eXplore festival - Bucharest International Contemporary Dance & Performance Festival", cel mai important eveniment de gen din România şi Estul Europei începe...

Traian Băsescu: Anularea vizitei în Ucraina, „o mare eroare politică”

Traian Băsescu: Anularea vizitei în Ucraina, „o mare eroare politică”
Fostul preşedinte Traian Băsescu, liderul PMP, afirmă că anunţul şefului statului, Klaus Iohannis, privind anularea vizitei în Ucraina reprezintă o "mare eroare politică", având în...

Două femei au făcut atac de cord și au decedat în timpul seismului de 6,1 din Mexic

Două femei au făcut atac de cord și au decedat în timpul seismului de 6,1 din Mexic
Două femei vârstnice, speriate de cutremurul cu magnitudinea de 6,1 care a avut loc sâmbătă în Mexic, au făcut atac de cord şi au decedat, potrivit autorităţilor, informează...

Premierul Spaniei a spus separatiștilor catalani să se îmapce cu ideea că referendumul „nu va avea loc”

Premierul Spaniei a spus separatiștilor catalani să se îmapce cu ideea că referendumul „nu va avea loc”
Premierul spaniol Mariano Rajoy a lansat sâmbătă un apel către separatişti catalani să se împace cu ideea că referendumul privind autodeterminarea "nu va avea loc", ca urmare a mai multor...

Amplificarea cooperării dintre armatele României și Canadei

Amplificarea cooperării dintre armatele României și Canadei
Amplificarea cooperării dintre armatele României şi Canadei, prin continuarea desfăşurării exerciţiilor de instruire în format bilateral şi multinaţional, precum şi creşterea interoperabilităţii...
Serviciul de email marketing furnizat de