x close

ASF a sancţionat BCR, Depozitarul Central şi SSIF Broker Cluj-Napoca, implicate în cazul SSIF Harinvest

1
Autor: Agerpres 17 Mar 2014 - 21:18
Autoritatea de Supraveghere Financiară (ASF) a decis, luni, să aplice amenzi în valoare totală de 17.000 de lei unor reprezentanţi ai societăţilor implicate în cazul SSIF Harinvest, respectiv Banca Comercială Română, Depozitarul Central şi SSIF Broker Cluj-Napoca, în cazul BCR existând chiar o decizie de sesizare a Parchetului de pe lângă Înalta Curte de Casaţie şi Justiţie (PÎCCJ) - DIICOT.

"În şedinţa de Consiliu din data de 17 martie 2014, Autoritatea de Supraveghere Financiară a decis măsuri sancţionatorii pentru societăţile implicate în cazul Harinvest", se menţionează într-un comunicat al ASF.

Potrivit sursei citate, în toate cele trei cazuri acţiunea de control a început pe data de 8 ianuarie 2014.

La BCR, controlul a inclus verificarea unor aspecte privind tranzacţiile de tip sell-out, precum şi cele corelate cu acestea, derulate de societate în perioada aprilie 2012 - noiembrie 2013, având contraparte SSIF Harinvest.

În urma controlului, ASF a concluzionat că persoane din cadrul societăţii, prin acţiunile întreprinse, au realizat tranzacţii care au dat semnale false şi au indus în eroare investitorii şi posibilii investitori în legătură cu cererea şi oferta de acţiuni pentru nouă emitenţi şi au menţinut la un nivel anormal preţul acţiunilor pentru doi dintre aceştia (în raport cu preţul istoric înregistrat de aceste acţiuni în perioada anterioară), realizând astfel acţiuni de manipulare a pieţei.

Prin urmare, ASF a decis să sesizeze PÎCCJ - DIICOT pentru săvârşirea faptei de manipulare a pieţei pentru o persoană care la data evenimentelor avea calitatea de ASIF în cadrul BCR, dar şi existenţa unor suspiciuni cu privire la participarea a trei angajaţi din cadrul băncii la realizarea acţiunii de manipulare a pieţei.

Totodată, în sesizarea PICCJ - DIICOT, ASF prezintă şi indiciile privind manipularea pieţei de către o persoană care la data evenimentelor avea calitatea de ASIF în cadrul SSIF Harinvest.

De asemenea, ASF va urmări implementarea de către BCR a propriilor măsuri anunţate cu privire la reglementările interne.

În privinţa Depozitarului Central, acţiunea de control a vizat respectarea prevederilor legale în ceea ce priveşte tranzacţiile de sell-out derulate de SSIF Harinvest în perioada aprilie 2012 - noiembrie 2013.

În urma controalelor, s-a constatat că Depozitarul Central nu a efectuat verificări şi nu a obţinut informaţii referitoare la tranzacţia iniţială de cumpărare şi data decontării acesteia cu ocazia confirmării, prin semnarea Anexei nr. 6 la Codul BVB - operator de piaţă, a necesităţii introducerii în sistemul de tranzacţionare administrat de Bursa de Valori Bucureşti a tranzacţiilor de sell-out speciale iniţiate de SSIF Harinvest şi decontate în patru zile de decontare, prin prisma îndeplinirii tuturor condiţiilor cerute de prevederile art. 79 alin. (1), (5) şi (6) din Titlul II al Codului Depozitarului Central.

Printre măsurile decise de ASF în privinţa Depozitarului Central se numără: amendarea directorului general şi conducător al instituţiei, Adriana Tănăsoiu, cu suma de 10.000 de lei pentru că nu a asigurat respectarea prevederilor Codului Depozitarului Central şi nu a dispus măsurile necesare pentru respectarea de către Harinvest a prevederilor Codului şi iniţierea, în termen de cel mult 90 de zile, de către Depozitarul Central a unor modificări ale Codului Depozitarului, în conformitate cu cerinţele ASF, având ca scop evitarea unor situaţii similare.

La SSIF Broker Cluj-Napoca, verificările au avut ca obiect tranzacţiile de tip sell-out, precum şi cele corelate cu acestea, derulate de societate în perioada septembrie 2012 - noiembrie 2013, având contraparte SSIF Harinvest.

Astfel, ASF a constatat neactualizarea unei proceduri interne a intermediarului conform unei hotărâri a Consiliului de Administraţie al SSIF Broker,
nerespectarea unei proceduri interne referitoare la desemnarea unei persoane responsabile cu operaţiunile cu instrumente financiare cu risc scăzut, existenţa unor neconcordanţe între momentul tranzacţiilor, aşa cum a fost înregistrat în sistemul ARENA, şi momentul tranzacţiilor, aşa cum a fost înscris în confirmările de executare a ordinelor, dar şi nerespectarea reglementărilor operatorului de piaţă referitoare la notificarea modificărilor intervenite în Cadrul Anexei 3 la Codul BVB.

ASF a dispus sancţionarea directorului general, Grigore Chiş, a directorului general adjunct, Florica Zoicaş - Ienciu, cu amenzi în cuantum de 2.000 de lei fiecare, dar şi a reprezentanţilor compartimentului de control intern Oana Tudor şi Rareş Florian Bodea cu 2.000 de lei şi, respectiv, 1.000 de lei.

'Pe lângă măsurile menţionate, ASF va iniţia, în perioada imediat următoare, modificări ale legislaţiei primare care să permită aplicarea de sancţiuni contravenţionale adecvate în cazul nerespectării reglementărilor proprii de către personalul Depozitarului Central şi al intermediarilor instituţiilor de credit', se manţionează într-un comunicat al ASF, remis luni AGERPRES.

În data de 16 decembrie 2013, ASF a decis retragerea autorizaţiei de funcţionare pentru SSIF Harinvest.
Citeşte mai multe despre:   asf,   ssif harinvest,   bcr

 

Ştiri din .ro















PUBLICITATE
 




Afisari: 2751


Mai multe titluri din categorie

Iohannis: Pentru a ajunge la alegeri anticipate, trebuie să intrăm în criză profundă; nu-mi doresc aşa ceva

  Iohannis: Pentru a ajunge la alegeri anticipate, trebuie să intrăm în criză profundă; nu-mi doresc aşa ceva
Alegerile anticipate sunt o soluţie prevăzută de Constituţie, dar pentru a se ajunge acolo trebuie să existe "o criză profundă", a afirmat preşedintele Klaus Iohannis, joi, la...

Phenianul spune despre Donald Trump că este ”psihopat”

Phenianul spune despre Donald Trump că este ”psihopat”
Rodong Sinmun, cotidian oficial din Coreea de Nord, îl critică pe Donald Trump și îl numește ”psihopat”, într-un articol publicat în numărul de joi, citat de...

Franţa şi Germania au convenit să găzduiască sediile EMA şi EBA după Brexit

Franţa şi Germania au convenit să găzduiască sediile EMA şi EBA după Brexit
Germania şi Franţa ar fi convenit să găzduiască sediile a două agenţii europene după ce Marea Britanie va părăsi Uniunea Europeană, a relatat joi revista germană WirtschaftsWoche, citând surse europene...

Cine ar putea fi viitorul premier al României

Cine ar putea fi viitorul premier al României
În spațiul public sunt vehiculate mai multe nume legate de viitorul prim ministru care ar putea fi nominalizate de Liviu Dragnea. CINE AR PUTEA DEVENI PREMIER -VIORICA DĂNCILĂ, europarlamentar...

Alina Petrescu: 20 de miniştri şi-au depus la Cabinetul premierului cererile de retragere a demisiei

Alina Petrescu: 20 de miniştri şi-au depus la Cabinetul premierului cererile de retragere a demisiei
Purtătorul de cuvânt al Guvernului, Alina Petrescu, a anunţat, joi, că la Cabinetul prim-ministrului au fost depuse 20 de cereri de retragere a demisiei de către miniştrii Executivului...

PNL o cheamă pe Sevil Shhaideh luni, la 'Ora Guvernului', pentru a da explicaţii cu privire la alocarea unor fonduri

PNL o cheamă pe Sevil Shhaideh luni, la 'Ora Guvernului', pentru a da explicaţii cu privire la alocarea unor fonduri
Grupul parlamentar al PNL de la Camera Deputaţilor o invită pe Sevil Shhaideh, ministrul Dezvoltării, luni, la "Ora Guvernului", pentru a da explicaţii cu privire la alocarea unor fonduri din programul...

Partidele, chemate luni la consultările de la Cotroceni

Partidele, chemate luni la consultările de la Cotroceni
Preşedintele Klaus Iohannis a convocat oficial partidele parlamentare la consultări pentru luni, trimiţând liderilor acestora programul consultărilor la care fiecare partid va putea trimite o delegaţie...

VIDEO - Un spot publicitar filmat la Turnul Chindiei a stârnit reacţii vehemente

VIDEO - Un spot publicitar filmat la Turnul Chindiei a stârnit reacţii vehemente
Video Un spot publicitar filmat la Turnul Chindiei Târgovişte, pentru un cunoscut brand fast food, a generat reacţii vehemente ale autorităţilor locale, care consideră că imaginea Turnului Chindiei, simbolul...

Victor Ponta: Ghinion! Retragerea demisiilor miniștrilor, ilegală

Victor Ponta: Ghinion! Retragerea demisiilor miniștrilor, ilegală
Galerie Foto Victor Ponta anunță într-un mesaj scris pe pagina sa de Facebook, că demisiile miniștrilor nu pot fi retrase, acest lucru fiind o ilegalitate. ”Incompetenta si amatorismul acestor oameni care au fost s...

TRAGEDIE - S-au înecat după ce au susținut proba de matematică la Evaluarea Națională

TRAGEDIE - S-au înecat după ce au susținut proba de matematică la Evaluarea Națională
Elevii, ambii în vârstă de 15 ani, au susținut proba de Matematică, la Evaluarea Națională, apoi au plecat la scăldat. Au mers la un lac situat în spatele Gării din orașul Segarcea, însă...

AVERTIZARE METEO de joi până vineri. Instabilitate atmosferică accentuată în majoritatea teritoriului

AVERTIZARE METEO de joi până vineri. Instabilitate atmosferică accentuată în majoritatea teritoriului
În intervalul menționat, vor fi perioade de timp în care instabilitatea atmosferică va fi accentuată în Maramureș, Transilvania, Crișana, Banat și Moldova, precum și în zonele de deal și...

Erdogan nu găsește un stadion pentru susținătorii săi din Germania

Erdogan nu găsește un stadion pentru susținătorii săi din Germania
Președintele Recep Tayyip Erdogan nu reușește să găsească în Germania o sală adecvată pentru o întâlnire cu suporterii săi, întâlnire pe care ar dori-o când va avea loc...

Descinderi DNA la IML Arad într-un dosar în care sunt cercetate firme de asigurări

Descinderi DNA la IML Arad într-un dosar în care sunt cercetate firme de asigurări
În cursul nopții trecute, procurorii de la DNA Timișoara au efectuat percheziții la Serviciul Județean de Medicină Legală Arad de unde au ridicat o cutie frigorifică plină cu probe biologice. Descinderea ar...

Cu pittbull-ul pe plajă. Legea interzice pesoanelor cu câini accesul pe plajă. Ce amendă riscă

Cu pittbull-ul pe plajă. Legea interzice pesoanelor cu câini accesul pe plajă. Ce amendă riscă
O tânără a fost surprinsă, miercuri, în timp ce își plimba câinele, un pitbull, pe plaja Modern din Constanța, printre copiii și părinții care se bucurau de o zi frumoasă pe malul...

Rusia își întărește flancul vestic, ca răspuns la desfășurările NATO din Est

Rusia își întărește flancul vestic, ca răspuns la desfășurările NATO din Est
Moscova va suplimenta prezenţa militară la frontiera sa vestică, a declarat ministrul rus al Apărării, Serghei Şoigu, precizând că aceasta este o reacţie la activităţile Alianței Nord-Atlantice în...
Serviciul de email marketing furnizat de