x close

ASF a sancţionat BCR, Depozitarul Central şi SSIF Broker Cluj-Napoca, implicate în cazul SSIF Harinvest

1
Autor: Agerpres 17 Mar 2014 - 21:18
Autoritatea de Supraveghere Financiară (ASF) a decis, luni, să aplice amenzi în valoare totală de 17.000 de lei unor reprezentanţi ai societăţilor implicate în cazul SSIF Harinvest, respectiv Banca Comercială Română, Depozitarul Central şi SSIF Broker Cluj-Napoca, în cazul BCR existând chiar o decizie de sesizare a Parchetului de pe lângă Înalta Curte de Casaţie şi Justiţie (PÎCCJ) - DIICOT.

"În şedinţa de Consiliu din data de 17 martie 2014, Autoritatea de Supraveghere Financiară a decis măsuri sancţionatorii pentru societăţile implicate în cazul Harinvest", se menţionează într-un comunicat al ASF.

Potrivit sursei citate, în toate cele trei cazuri acţiunea de control a început pe data de 8 ianuarie 2014.

La BCR, controlul a inclus verificarea unor aspecte privind tranzacţiile de tip sell-out, precum şi cele corelate cu acestea, derulate de societate în perioada aprilie 2012 - noiembrie 2013, având contraparte SSIF Harinvest.

În urma controlului, ASF a concluzionat că persoane din cadrul societăţii, prin acţiunile întreprinse, au realizat tranzacţii care au dat semnale false şi au indus în eroare investitorii şi posibilii investitori în legătură cu cererea şi oferta de acţiuni pentru nouă emitenţi şi au menţinut la un nivel anormal preţul acţiunilor pentru doi dintre aceştia (în raport cu preţul istoric înregistrat de aceste acţiuni în perioada anterioară), realizând astfel acţiuni de manipulare a pieţei.

Prin urmare, ASF a decis să sesizeze PÎCCJ - DIICOT pentru săvârşirea faptei de manipulare a pieţei pentru o persoană care la data evenimentelor avea calitatea de ASIF în cadrul BCR, dar şi existenţa unor suspiciuni cu privire la participarea a trei angajaţi din cadrul băncii la realizarea acţiunii de manipulare a pieţei.

Totodată, în sesizarea PICCJ - DIICOT, ASF prezintă şi indiciile privind manipularea pieţei de către o persoană care la data evenimentelor avea calitatea de ASIF în cadrul SSIF Harinvest.

De asemenea, ASF va urmări implementarea de către BCR a propriilor măsuri anunţate cu privire la reglementările interne.

În privinţa Depozitarului Central, acţiunea de control a vizat respectarea prevederilor legale în ceea ce priveşte tranzacţiile de sell-out derulate de SSIF Harinvest în perioada aprilie 2012 - noiembrie 2013.

În urma controalelor, s-a constatat că Depozitarul Central nu a efectuat verificări şi nu a obţinut informaţii referitoare la tranzacţia iniţială de cumpărare şi data decontării acesteia cu ocazia confirmării, prin semnarea Anexei nr. 6 la Codul BVB - operator de piaţă, a necesităţii introducerii în sistemul de tranzacţionare administrat de Bursa de Valori Bucureşti a tranzacţiilor de sell-out speciale iniţiate de SSIF Harinvest şi decontate în patru zile de decontare, prin prisma îndeplinirii tuturor condiţiilor cerute de prevederile art. 79 alin. (1), (5) şi (6) din Titlul II al Codului Depozitarului Central.

Printre măsurile decise de ASF în privinţa Depozitarului Central se numără: amendarea directorului general şi conducător al instituţiei, Adriana Tănăsoiu, cu suma de 10.000 de lei pentru că nu a asigurat respectarea prevederilor Codului Depozitarului Central şi nu a dispus măsurile necesare pentru respectarea de către Harinvest a prevederilor Codului şi iniţierea, în termen de cel mult 90 de zile, de către Depozitarul Central a unor modificări ale Codului Depozitarului, în conformitate cu cerinţele ASF, având ca scop evitarea unor situaţii similare.

La SSIF Broker Cluj-Napoca, verificările au avut ca obiect tranzacţiile de tip sell-out, precum şi cele corelate cu acestea, derulate de societate în perioada septembrie 2012 - noiembrie 2013, având contraparte SSIF Harinvest.

Astfel, ASF a constatat neactualizarea unei proceduri interne a intermediarului conform unei hotărâri a Consiliului de Administraţie al SSIF Broker,
nerespectarea unei proceduri interne referitoare la desemnarea unei persoane responsabile cu operaţiunile cu instrumente financiare cu risc scăzut, existenţa unor neconcordanţe între momentul tranzacţiilor, aşa cum a fost înregistrat în sistemul ARENA, şi momentul tranzacţiilor, aşa cum a fost înscris în confirmările de executare a ordinelor, dar şi nerespectarea reglementărilor operatorului de piaţă referitoare la notificarea modificărilor intervenite în Cadrul Anexei 3 la Codul BVB.

ASF a dispus sancţionarea directorului general, Grigore Chiş, a directorului general adjunct, Florica Zoicaş - Ienciu, cu amenzi în cuantum de 2.000 de lei fiecare, dar şi a reprezentanţilor compartimentului de control intern Oana Tudor şi Rareş Florian Bodea cu 2.000 de lei şi, respectiv, 1.000 de lei.

'Pe lângă măsurile menţionate, ASF va iniţia, în perioada imediat următoare, modificări ale legislaţiei primare care să permită aplicarea de sancţiuni contravenţionale adecvate în cazul nerespectării reglementărilor proprii de către personalul Depozitarului Central şi al intermediarilor instituţiilor de credit', se manţionează într-un comunicat al ASF, remis luni AGERPRES.

În data de 16 decembrie 2013, ASF a decis retragerea autorizaţiei de funcţionare pentru SSIF Harinvest.
Citeşte mai multe despre:   asf,   ssif harinvest,   bcr

 

Ştiri din .ro















PUBLICITATE
 






Mai multe titluri din categorie

Mircea Badea: Mulți m-au întrebat de unde are Dragnea 27 de milioane de euro. Iată ce le-am răspuns

Mircea Badea: Mulți m-au întrebat de unde are Dragnea 27 de milioane de euro. Iată ce le-am răspuns
Procurorii anticorupţie au pus, marți, sechestru asigurător pe un teren, un apartament, două autoturisme şi conturi deţinute de Liviu Dragnea. Informația a fost comentată de Mircea Badea, în ediția de...

Studiu: Persoanele care consumă băuturi spirtoase, mai predispuse la agresivitate şi depresie

Studiu: Persoanele care consumă băuturi spirtoase, mai predispuse la agresivitate şi depresie
Un studiu - cel mai amplu de acest tip - care a analizat modul în care diverse sortimente de băuturi alcoolice afectează emoţiile, realizat în Marea Britanie, a descoperit că persoanele care preferă...

Târg de Sfântul Nicolae, în perioada 1 - 3 decembrie, la Muzeul Ţăranului Român

Târg de Sfântul Nicolae, în perioada 1 - 3 decembrie, la Muzeul Ţăranului Român
Târgul de Sfântul Nicolae, care reuneşte 130 de meşteri care vin din toate zonele ţării, se va desfăşura, în perioada 1 - 3 decembrie, la Muzeul Naţional al Ţăranului Român...

Atac împotriva lui Babis

Atac împotriva lui Babis
Poliția cehă a cerut ridicarea imunității parlamentare a celui ce se pregătește să devină prim-ministru, miliardarul Andrej Babis, pentru a permite inculparea acestuia într-un dosar în care este suspe...

Un motan adoptat dintr-un adăpost a fost numit ''Prinzător-şef de şoareci'' la ambasada Marii Britanii din Iordania

Un motan adoptat dintr-un adăpost a fost numit ''Prinzător-şef de şoareci'' la ambasada Marii Britanii din Iordania
Un motan salvat dintr-un adăpost pentru animale fără stăpân şi-a luat în primire noul post de "Prinzător-şef de şoareci" ("Chief Mouser)" la ambasada Marii Britanii din Iordania,...

Iohannis: Moţiunea de cenzură - un exerciţiu democratic bun

Iohannis: Moţiunea de cenzură - un exerciţiu democratic bun
 Preşedintele Klaus Iohannis a declarat miercuri că moţiunea de cenzură iniţiată de PNL şi USR este "un exerciţiu democratic bun". "Moţiunea de cenzură vom vedea dacă trece, nu...

Argeş: Un tânăr care şi-a şantajat fosta iubită cu imagini compromiţătoare a fost arestat preventiv

Argeş: Un tânăr care şi-a şantajat fosta iubită cu imagini compromiţătoare a fost arestat preventiv
Un tânăr din localitatea argeşeană Slobozia, suspectat că şi-a şantajat fosta iubită cu imagini compromiţătoare, a fost arestat preventiv, miercuri, pentru 30 de zile.  Potrivit unui comunicat al I...

Patinoar în aer liber, la Târgul de Crăciun

Primăria Capitalei a anunţat, ieri, că Târgul de Crăciun din Bucureşti îşi va deschide porţile pe 1 decembrie, în Piaţa Constituţiei, şi va putea fi vizitat zilnic, între orele 10.00...

Prognoza METEO pentru 23, 24 și 25 noiembrie: Cer variabil

Prognoza METEO pentru 23, 24 și 25 noiembrie: Cer variabil
Vremea se va încãlzi ușor în majoritatea regiunilor țării. Cerul va fi în temporar noros, iar condițiile de precipitații vor fi reduse. Vântul va sufla slab până la...

Coreea de Nord, pe lista terorismului

Coreea de Nord, pe lista terorismului
În plină bălăcăreală diplomatică la nivel înalt între Phenian și Casa Albă, Coreea de Nord a fost retrimisă de președintele Donald Trump pe lista statelor care susțin terorismul, după o...

Discuții între Vladimir Putin, Tayyip Erdogan și Hassan Rouhani pe tema siriană

Discuții între Vladimir Putin, Tayyip Erdogan și Hassan Rouhani pe tema siriană
Preşedintele rus Vladimir Putin a apreciat miercuri că există o "şansă reală" de a pune capăt conflictului din Siria, subliniind însă că pentru o soluţie politică toate părţile, inclusiv...

Caz incredibil la Brăila! Un tânăr a murit după ce a căzut în ghena interioară a unui bloc

Caz incredibil la Brăila! Un tânăr a murit după ce a căzut în ghena interioară a unui bloc
Un tânăr de 27 de ani, angajat al unui societăţi de cablu tv şi internet, a murit miercuri, după ce a căzut în ghena interioară a unui bloc, potrivit informaţiilor confirmate de IPJ...

Kovesi a sesizat CSM pentru verificări în urma afirmaţiilor lui Tăriceanu

Kovesi a sesizat CSM pentru verificări în urma afirmaţiilor lui Tăriceanu
Procurorul-şef al Direcţiei Naţionale Anticorupţie, Laura Codruţa Kovesi, a cerut miercuri Consiliului Superior al Magistraturii să efectueze verificări cu privire la afirmaţiile pe care preşedintele Senatului,...

Polițiștii au descoperit cui aparțineau sacii cu cartele telefonice

Polițiștii au descoperit cui aparțineau sacii cu cartele telefonice
Poliţiştii Secţiei 3 au identificat societatea comercială căreia îi aparţin cartelele telefonice găsite pe raza sectorului 1, în urmă cu două zile.  "Din primele date, precum şi din...

Un bărbat s-a sinucis, după ce s-a spovedit. Preotul a păstrat secretul și l-a lăsat să-și pună capăt zilelor

Un bărbat s-a sinucis, după ce s-a spovedit. Preotul a păstrat secretul și l-a lăsat să-și pună capăt zilelor
Un preot belgian a fost trimis miercuri în fața unui tribunal corecțional pentru că nu i-a alertat pe apropiații unui bărbat care i-a mărturisit că vrea să se sinucidă și care, în cele din urmă, a ...
Serviciul de email marketing furnizat de