x close

ASF a sancţionat BCR, Depozitarul Central şi SSIF Broker Cluj-Napoca, implicate în cazul SSIF Harinvest

1
Autor: Agerpres 17 Mar 2014 - 21:18
Autoritatea de Supraveghere Financiară (ASF) a decis, luni, să aplice amenzi în valoare totală de 17.000 de lei unor reprezentanţi ai societăţilor implicate în cazul SSIF Harinvest, respectiv Banca Comercială Română, Depozitarul Central şi SSIF Broker Cluj-Napoca, în cazul BCR existând chiar o decizie de sesizare a Parchetului de pe lângă Înalta Curte de Casaţie şi Justiţie (PÎCCJ) - DIICOT.

"În şedinţa de Consiliu din data de 17 martie 2014, Autoritatea de Supraveghere Financiară a decis măsuri sancţionatorii pentru societăţile implicate în cazul Harinvest", se menţionează într-un comunicat al ASF.

Potrivit sursei citate, în toate cele trei cazuri acţiunea de control a început pe data de 8 ianuarie 2014.

La BCR, controlul a inclus verificarea unor aspecte privind tranzacţiile de tip sell-out, precum şi cele corelate cu acestea, derulate de societate în perioada aprilie 2012 - noiembrie 2013, având contraparte SSIF Harinvest.

În urma controlului, ASF a concluzionat că persoane din cadrul societăţii, prin acţiunile întreprinse, au realizat tranzacţii care au dat semnale false şi au indus în eroare investitorii şi posibilii investitori în legătură cu cererea şi oferta de acţiuni pentru nouă emitenţi şi au menţinut la un nivel anormal preţul acţiunilor pentru doi dintre aceştia (în raport cu preţul istoric înregistrat de aceste acţiuni în perioada anterioară), realizând astfel acţiuni de manipulare a pieţei.

Prin urmare, ASF a decis să sesizeze PÎCCJ - DIICOT pentru săvârşirea faptei de manipulare a pieţei pentru o persoană care la data evenimentelor avea calitatea de ASIF în cadrul BCR, dar şi existenţa unor suspiciuni cu privire la participarea a trei angajaţi din cadrul băncii la realizarea acţiunii de manipulare a pieţei.

Totodată, în sesizarea PICCJ - DIICOT, ASF prezintă şi indiciile privind manipularea pieţei de către o persoană care la data evenimentelor avea calitatea de ASIF în cadrul SSIF Harinvest.

De asemenea, ASF va urmări implementarea de către BCR a propriilor măsuri anunţate cu privire la reglementările interne.

În privinţa Depozitarului Central, acţiunea de control a vizat respectarea prevederilor legale în ceea ce priveşte tranzacţiile de sell-out derulate de SSIF Harinvest în perioada aprilie 2012 - noiembrie 2013.

În urma controalelor, s-a constatat că Depozitarul Central nu a efectuat verificări şi nu a obţinut informaţii referitoare la tranzacţia iniţială de cumpărare şi data decontării acesteia cu ocazia confirmării, prin semnarea Anexei nr. 6 la Codul BVB - operator de piaţă, a necesităţii introducerii în sistemul de tranzacţionare administrat de Bursa de Valori Bucureşti a tranzacţiilor de sell-out speciale iniţiate de SSIF Harinvest şi decontate în patru zile de decontare, prin prisma îndeplinirii tuturor condiţiilor cerute de prevederile art. 79 alin. (1), (5) şi (6) din Titlul II al Codului Depozitarului Central.

Printre măsurile decise de ASF în privinţa Depozitarului Central se numără: amendarea directorului general şi conducător al instituţiei, Adriana Tănăsoiu, cu suma de 10.000 de lei pentru că nu a asigurat respectarea prevederilor Codului Depozitarului Central şi nu a dispus măsurile necesare pentru respectarea de către Harinvest a prevederilor Codului şi iniţierea, în termen de cel mult 90 de zile, de către Depozitarul Central a unor modificări ale Codului Depozitarului, în conformitate cu cerinţele ASF, având ca scop evitarea unor situaţii similare.

La SSIF Broker Cluj-Napoca, verificările au avut ca obiect tranzacţiile de tip sell-out, precum şi cele corelate cu acestea, derulate de societate în perioada septembrie 2012 - noiembrie 2013, având contraparte SSIF Harinvest.

Astfel, ASF a constatat neactualizarea unei proceduri interne a intermediarului conform unei hotărâri a Consiliului de Administraţie al SSIF Broker,
nerespectarea unei proceduri interne referitoare la desemnarea unei persoane responsabile cu operaţiunile cu instrumente financiare cu risc scăzut, existenţa unor neconcordanţe între momentul tranzacţiilor, aşa cum a fost înregistrat în sistemul ARENA, şi momentul tranzacţiilor, aşa cum a fost înscris în confirmările de executare a ordinelor, dar şi nerespectarea reglementărilor operatorului de piaţă referitoare la notificarea modificărilor intervenite în Cadrul Anexei 3 la Codul BVB.

ASF a dispus sancţionarea directorului general, Grigore Chiş, a directorului general adjunct, Florica Zoicaş - Ienciu, cu amenzi în cuantum de 2.000 de lei fiecare, dar şi a reprezentanţilor compartimentului de control intern Oana Tudor şi Rareş Florian Bodea cu 2.000 de lei şi, respectiv, 1.000 de lei.

'Pe lângă măsurile menţionate, ASF va iniţia, în perioada imediat următoare, modificări ale legislaţiei primare care să permită aplicarea de sancţiuni contravenţionale adecvate în cazul nerespectării reglementărilor proprii de către personalul Depozitarului Central şi al intermediarilor instituţiilor de credit', se manţionează într-un comunicat al ASF, remis luni AGERPRES.

În data de 16 decembrie 2013, ASF a decis retragerea autorizaţiei de funcţionare pentru SSIF Harinvest.
Citeşte mai multe despre:   asf,   ssif harinvest,   bcr

 

Ştiri din .ro















PUBLICITATE
 




Afisari: 2698


Mai multe titluri din categorie

O tânără a fost luată cu targa de pe plaja din Mamaia după ce a băut în exces

O tânără a fost luată cu targa de pe plaja din Mamaia după ce a băut în exces
O tânără a fost luată cu targa direct de pe plajă, în această noapte, după ce a băut în exces și a leșinat. Prietenii fetei au sunat la numărul unic de urgență 112, iar un echipaj al...

Cristian Preda a refuzat invitația la Palatul Cotroceni pentru că nu are "chef să ciocnească şampanie cu pungaşi". 

Cristian Preda a refuzat invitația la Palatul Cotroceni pentru că nu are "chef să ciocnească şampanie cu pungaşi". 
Europarlamentarul Cristian Preda anunţă, într-o postare pe Facebook, că va declina invitaţia de a merge la recepţia organizată la Palatul Cotroceni cu ocazia Zilei Europei, argumentând că nu are "...

Noi manifestaţii în Rusia împotriva preşedintelui Putin şi zeci de arestări

 Noi manifestaţii în Rusia împotriva preşedintelui Putin şi zeci de arestări
Sute de persoane au manifestat sâmbătă în mai multe oraşe ale Rusiei împotriva unui eventual nou mandat prezidenţial pentru Vladimir Putin, sfidând astfel interdicţia pe care autorităţile...

Erdogan spune că dacă SUA și Turcia își unesc forțele, pot distruge Statul Islamic

Erdogan spune că dacă SUA și Turcia își unesc forțele, pot distruge Statul Islamic
Preşedintele turc Recep Tayyip Erdogan a estimat sâmbătă că Turcia şi SUA, dacă îşi unesc forţele, ar putea transforma Raqa, bastionul principal al Statului Islamic (SI) în Siria, într-un...

Sistemul antiaerian din Orientul Îndepărtat al Rusiei este în stare de alertă maximă după testul nord-coreean cu rachetă

Sistemul antiaerian din Orientul Îndepărtat al Rusiei este în stare de alertă maximă după testul nord-coreean cu rachetă
Rusia şi-a plasat sistemul de apărare antiaeriană din Orientul Îndepărtat în stare de alertă maximă după testul cu rachetă de sâmbătă al Coreii de Nord, a anunţat Viktor Ozerov,...

Trupul unui bărbat de aproximativ 60 de ani a fost găsit plutind pe Dunăre, la Brăila

 Trupul unui bărbat de aproximativ 60 de ani a fost găsit plutind pe Dunăre, la Brăila
Trupul unui bărbat de aproximativ 60 de ani a fost găsit plutind pe Dunăre, sâmbătă, în dreptul localităţii brăilene Stăncuţa, iar poliţiştii fac cercetări pentru identificarea acestuia,...

Marine Le Pen a anunțat cine va fi premierul Franței dacă va câștiga alegerile

Marine Le Pen a anunțat cine va fi premierul Franței dacă va câștiga alegerile
Marine Le Pen, candidata extremei drepte franceze, a anunţat sâmbătă că dacă va câştiga al doilea tur al alegerilor prezidenţiale din 7 mai îl va numi ca premier pe liderul partidului suveranist...

Copilul salvat din puț respiră cu ajutorul unei măști de oxigen

Copilul salvat din puț respiră cu ajutorul unei măști de oxigen
Copilul din Teleorman salvat din puţ rămâne detubat, însă respiră mai greu, cu ajutorul unei măşti de oxigen, a declarat, sâmbătă, pentru Agerpres, purtătorul de cuvânt al Spitalului...

Italia: Ping-pong cu un bebeluş între o româncă și o italiancă

Italia: Ping-pong cu un bebeluş între o româncă și o italiancă
O italiancă de 35 de ani a simulat o sarcină şi a cumpărat cu 20.000 de euro bebeluşul unei tinere românce care tocmai născuse pentru a-l returna trei zile mai târzu pentru că fetiţa era metisă,...

Mexicul a legalizat consumul de canabis în scop medical

Mexicul a legalizat consumul de canabis în scop medical
Deputaţii mexicani au adoptat definitiv vineri o lege care autorizează utilizarea medicală şi ştiinţifică a canabisului, sub impulsul lui preşedintelui Enrique Pena Nieto, a cărui ţară este grav afectată de...

O alunecare de teren din Kârgâzstan a curmat viețile a 24 de persoane

O alunecare de teren din Kârgâzstan a curmat viețile a 24 de persoane
O alunecare de teren a provocat sâmbătă dimineaţa moartea a 24 de persoane, printre care nouă copii, într-un sat din Kârgâzstan, a anunţat Ministerul Situaţiilor de Urgenţă din acest...

Raluca Turcan: Îmi doresc ca PNL să vorbească mult mai mult despre interesul public

Raluca Turcan: Îmi doresc ca PNL să vorbească mult mai mult despre interesul public
Preşedintele interimar al PNL, Raluca Turcan, a afirmat sâmbătă la Iaşi că îşi doreşte ca în această formaţiune să se vorbească mult mai mult despre interesul public, despre soluţii...

Polițiștii germani au livrat o pizza după ce curierul a fost implicat într-un accident

Polițiștii germani au livrat o pizza după ce curierul a fost implicat într-un accident
Poliţia din landul Baden-Wuerttemberg din sud-vestul Germaniei a încheiat o livrare de pizza către clienţii care aşteptau comanda, după ce şoferul în drum spre ei a fost implicat într-un accident...

Turcia a blocat accesul la Wikipedia

Turcia a blocat accesul la Wikipedia
Galerie Foto Turcia a blocat sâmbătă în totalitate accesul internet la enciclopedia Wikipedia, a anunţat Turkey Blocks, un organism de supraveghere online, fără nicio altă explicaţie, potrivit...

Accident în lanț pe DN 6. Circulația rutieră este blocată pe un sens

Accident în lanț pe DN 6. Circulația rutieră este blocată pe un sens
Traficul rutier este blocat, sâmbătă, pe un sens pe DN 6 în apropierea pasarelei din vecinătatea pensiunii "Taverna Sârbului", situată între Drobeta Turnu Severin şi Orşova, din...
Serviciul de email marketing furnizat de