x close

ASF a sancţionat BCR, Depozitarul Central şi SSIF Broker Cluj-Napoca, implicate în cazul SSIF Harinvest

1
Autor: Agerpres 17 Mar 2014 - 21:18
Autoritatea de Supraveghere Financiară (ASF) a decis, luni, să aplice amenzi în valoare totală de 17.000 de lei unor reprezentanţi ai societăţilor implicate în cazul SSIF Harinvest, respectiv Banca Comercială Română, Depozitarul Central şi SSIF Broker Cluj-Napoca, în cazul BCR existând chiar o decizie de sesizare a Parchetului de pe lângă Înalta Curte de Casaţie şi Justiţie (PÎCCJ) - DIICOT.

"În şedinţa de Consiliu din data de 17 martie 2014, Autoritatea de Supraveghere Financiară a decis măsuri sancţionatorii pentru societăţile implicate în cazul Harinvest", se menţionează într-un comunicat al ASF.

Potrivit sursei citate, în toate cele trei cazuri acţiunea de control a început pe data de 8 ianuarie 2014.

La BCR, controlul a inclus verificarea unor aspecte privind tranzacţiile de tip sell-out, precum şi cele corelate cu acestea, derulate de societate în perioada aprilie 2012 - noiembrie 2013, având contraparte SSIF Harinvest.

În urma controlului, ASF a concluzionat că persoane din cadrul societăţii, prin acţiunile întreprinse, au realizat tranzacţii care au dat semnale false şi au indus în eroare investitorii şi posibilii investitori în legătură cu cererea şi oferta de acţiuni pentru nouă emitenţi şi au menţinut la un nivel anormal preţul acţiunilor pentru doi dintre aceştia (în raport cu preţul istoric înregistrat de aceste acţiuni în perioada anterioară), realizând astfel acţiuni de manipulare a pieţei.

Prin urmare, ASF a decis să sesizeze PÎCCJ - DIICOT pentru săvârşirea faptei de manipulare a pieţei pentru o persoană care la data evenimentelor avea calitatea de ASIF în cadrul BCR, dar şi existenţa unor suspiciuni cu privire la participarea a trei angajaţi din cadrul băncii la realizarea acţiunii de manipulare a pieţei.

Totodată, în sesizarea PICCJ - DIICOT, ASF prezintă şi indiciile privind manipularea pieţei de către o persoană care la data evenimentelor avea calitatea de ASIF în cadrul SSIF Harinvest.

De asemenea, ASF va urmări implementarea de către BCR a propriilor măsuri anunţate cu privire la reglementările interne.

În privinţa Depozitarului Central, acţiunea de control a vizat respectarea prevederilor legale în ceea ce priveşte tranzacţiile de sell-out derulate de SSIF Harinvest în perioada aprilie 2012 - noiembrie 2013.

În urma controalelor, s-a constatat că Depozitarul Central nu a efectuat verificări şi nu a obţinut informaţii referitoare la tranzacţia iniţială de cumpărare şi data decontării acesteia cu ocazia confirmării, prin semnarea Anexei nr. 6 la Codul BVB - operator de piaţă, a necesităţii introducerii în sistemul de tranzacţionare administrat de Bursa de Valori Bucureşti a tranzacţiilor de sell-out speciale iniţiate de SSIF Harinvest şi decontate în patru zile de decontare, prin prisma îndeplinirii tuturor condiţiilor cerute de prevederile art. 79 alin. (1), (5) şi (6) din Titlul II al Codului Depozitarului Central.

Printre măsurile decise de ASF în privinţa Depozitarului Central se numără: amendarea directorului general şi conducător al instituţiei, Adriana Tănăsoiu, cu suma de 10.000 de lei pentru că nu a asigurat respectarea prevederilor Codului Depozitarului Central şi nu a dispus măsurile necesare pentru respectarea de către Harinvest a prevederilor Codului şi iniţierea, în termen de cel mult 90 de zile, de către Depozitarul Central a unor modificări ale Codului Depozitarului, în conformitate cu cerinţele ASF, având ca scop evitarea unor situaţii similare.

La SSIF Broker Cluj-Napoca, verificările au avut ca obiect tranzacţiile de tip sell-out, precum şi cele corelate cu acestea, derulate de societate în perioada septembrie 2012 - noiembrie 2013, având contraparte SSIF Harinvest.

Astfel, ASF a constatat neactualizarea unei proceduri interne a intermediarului conform unei hotărâri a Consiliului de Administraţie al SSIF Broker,
nerespectarea unei proceduri interne referitoare la desemnarea unei persoane responsabile cu operaţiunile cu instrumente financiare cu risc scăzut, existenţa unor neconcordanţe între momentul tranzacţiilor, aşa cum a fost înregistrat în sistemul ARENA, şi momentul tranzacţiilor, aşa cum a fost înscris în confirmările de executare a ordinelor, dar şi nerespectarea reglementărilor operatorului de piaţă referitoare la notificarea modificărilor intervenite în Cadrul Anexei 3 la Codul BVB.

ASF a dispus sancţionarea directorului general, Grigore Chiş, a directorului general adjunct, Florica Zoicaş - Ienciu, cu amenzi în cuantum de 2.000 de lei fiecare, dar şi a reprezentanţilor compartimentului de control intern Oana Tudor şi Rareş Florian Bodea cu 2.000 de lei şi, respectiv, 1.000 de lei.

'Pe lângă măsurile menţionate, ASF va iniţia, în perioada imediat următoare, modificări ale legislaţiei primare care să permită aplicarea de sancţiuni contravenţionale adecvate în cazul nerespectării reglementărilor proprii de către personalul Depozitarului Central şi al intermediarilor instituţiilor de credit', se manţionează într-un comunicat al ASF, remis luni AGERPRES.

În data de 16 decembrie 2013, ASF a decis retragerea autorizaţiei de funcţionare pentru SSIF Harinvest.
Citeşte mai multe despre:   asf,   ssif harinvest,   bcr

 

Ştiri din .ro















PUBLICITATE
 






Mai multe titluri din categorie

Federaţia Sindicatelor Libere din Învatamânt suspendă protestul anunţat pentru joi, 22 februarie

Federaţia Sindicatelor Libere din Învatamânt suspendă protestul anunţat pentru joi, 22 februarie
Federaţia Sindicatelor Libere din Învăţământ suspendă protestul anunţat pentru joi, 22 februarie, în urma discuţiilor care au avut loc miercuri cu ministrul Muncii, Lia Olguţa Vasilescu, a...

Prognoza METEO pentru 22, 23 și 24 februarie: Ninsori

Prognoza METEO pentru 22, 23 și 24 februarie: Ninsori
Vremea va fi în general închisã, iar precipitațiile vor fi mai frecvente în jumãtatea de sud-vest a țãrii. În Banat, Crișana, Oltenia și local în Muntenia vor...

Apple ar vrea să cumpere cobalt direct de la producători. În ultimele 18 luni, preţul acestui metal s-a triplat

Apple ar vrea să cumpere cobalt direct de la producători. În ultimele 18 luni, preţul acestui metal s-a triplat
Grupul informatic american Apple Inc. poartă pentru prima dată discuţii cu companiile miniere pentru a cumpăra cobalt direct de la ele, în ideea de se asigura că va avea suficiente cantităţi din acest...

Bădălău declară că nu s-a decis dacă va candida la o funcţie în partid

Bădălău declară că nu s-a decis dacă va candida la o funcţie în partid
Preşedintele executiv al PSD, Niculae Bădălău, spune că nu s-a decis încă dacă va candida la o funcţie în partid, la Congresul extraordinar din 10 martie, precizând că 99% dintre primarii din...

Dăncilă: Sperăm să fie ridicat MCV pentru că nu e normal ca România să preia preşedinţia Consiliului UE cu o sancţiune

Dăncilă: Sperăm să fie ridicat MCV pentru că nu e normal ca România să preia preşedinţia Consiliului UE cu o sancţiune
Românii speră ca, până în 2019, să fie ridicat Mecanismul de Cooperare şi Verificare, pentru că "nu este normal ca România să preia preşedinţia (Consiliului Uniunii Europene - n.r.)...

Angela Merkel, avertisment la adresa Chinei

Angela Merkel, avertisment la adresa Chinei
Cancelarul german Angela Merkel a pus în gardă China, recomandandu-i sa nu isi conditioneze investiţiile în Balcani de problemele politice, în momentul când Beijingul este acuzat de unii că...

Universitatea Transilvania le face cursuri de marketing digital studenților de la Comunicare

Universitatea Transilvania le face cursuri de marketing digital studenților de la Comunicare
Tendința momentului în Comunicare, Publicitate, Media și Marketing este digitalizarea, iar Facultatea de Comunicare a Universității Transilvania, din Brașov, a găsit o soluție pentru a aduce “la...

Procurorul general a dispus verificări la toate unităţile de parchet pentru identificarea riscurilor şi vulnerabilităţilor

Procurorul general a dispus verificări la toate unităţile de parchet pentru identificarea riscurilor şi vulnerabilităţilor
Procurorul general al României, Augustin Lazăr, a dispus, miercuri, efectuarea de verificări la nivelul tuturor unităţilor de parchet pentru identificarea riscurilor şi vulnerabilităţilor, pornind de la...

DNA cere o pedeapsă maximă de 12 ani închisoare pentru Viorel Hrebenciuc în dosarul retrocedărilor

DNA cere o pedeapsă maximă de 12 ani închisoare pentru Viorel Hrebenciuc în dosarul retrocedărilor
Un procuror de la DNA a solicitat miercuri judecătorilor de la Înalta Curte de Casaţie şi Justiţie condamnarea tuturor inculpaţilor din dosarul retrocedărilor ilegale de păduri la pedepse cu executare,...

Probleme de trafic la vama Nădlac II. Șoferii așteaptă cel puțin 90 de minute

Probleme de trafic la vama Nădlac II. Șoferii așteaptă cel puțin 90 de minute
O coadă de camioane care se întinde pe mai mulți kilometri s-a format, astăzi, la Punctul de Trecere a Frontierei Nădlac II, din județul Arad, la ieșirea din țară, astfel că șoferii așteaptă și 90 de...

Marian Oprișan ar candida pentru o funcţie de vicepreşedinte a PSD

Marian Oprișan ar candida pentru o funcţie de vicepreşedinte a PSD
Liderul PSD Vrancea, Marian Oprişan, a declarat miercuri că va candida pentru o funcţie de vicepreşedinte la Congresul extraordinar al partidului din luna martie, dacă se va impune alegerea unui nou Birou Permanent...

Congresul extraordinar al PSD - pe 10 martie la Sala Palatului

Congresul extraordinar al PSD - pe 10 martie la Sala Palatului
Congresul extraordinar al PSD va avea loc pe 10 martie la Sala Palatului, a declarat miercuri vicepremierul Paul Stănescu.  El a precizat că data a fost stabilită în şedinţa Biroului Permanent...

De ce a făcut infarct un sportiv din Târgoviște

De ce a făcut infarct un sportiv din Târgoviște
Un tânăr sportiv din Târgoviște a murit după ce a consumat un anumit tip de băutură, spun rezultatele analizelor făcute îb București. Gheorghe Stelian, în vârstă de 23 de ani,...

Ciprul lansează un apel Turciei să pună capăt impasului legat de gaze

Ciprul lansează un apel Turciei să pună capăt impasului legat de gaze
Nicos Anastasiades, a cerut miercuri Turciei să înceteze blocarea operaţiunilor de explorare a gazelor în largul insulei, gaze de care ar putea, potrivit lui, să beneficieze atât ciprioţii greci, c&...

Veşti bune pentru angajaţii MAI! Polițiștii și militarii se pot pensiona mai devreme

Veşti bune pentru angajaţii MAI! Polițiștii și militarii se pot pensiona mai devreme
Polițiștii și militarii au posibilitatea de a ieși la pensie mai devreme decât ar trebui, în funcție de vechimea în muncă pe care o au, în conformitate cu legislația pensiilor militare de...
Serviciul de email marketing furnizat de