x close

ASF a sancţionat BCR, Depozitarul Central şi SSIF Broker Cluj-Napoca, implicate în cazul SSIF Harinvest

1
Autor: Agerpres 17 Mar 2014 - 21:18
Autoritatea de Supraveghere Financiară (ASF) a decis, luni, să aplice amenzi în valoare totală de 17.000 de lei unor reprezentanţi ai societăţilor implicate în cazul SSIF Harinvest, respectiv Banca Comercială Română, Depozitarul Central şi SSIF Broker Cluj-Napoca, în cazul BCR existând chiar o decizie de sesizare a Parchetului de pe lângă Înalta Curte de Casaţie şi Justiţie (PÎCCJ) - DIICOT.

"În şedinţa de Consiliu din data de 17 martie 2014, Autoritatea de Supraveghere Financiară a decis măsuri sancţionatorii pentru societăţile implicate în cazul Harinvest", se menţionează într-un comunicat al ASF.

Potrivit sursei citate, în toate cele trei cazuri acţiunea de control a început pe data de 8 ianuarie 2014.

La BCR, controlul a inclus verificarea unor aspecte privind tranzacţiile de tip sell-out, precum şi cele corelate cu acestea, derulate de societate în perioada aprilie 2012 - noiembrie 2013, având contraparte SSIF Harinvest.

În urma controlului, ASF a concluzionat că persoane din cadrul societăţii, prin acţiunile întreprinse, au realizat tranzacţii care au dat semnale false şi au indus în eroare investitorii şi posibilii investitori în legătură cu cererea şi oferta de acţiuni pentru nouă emitenţi şi au menţinut la un nivel anormal preţul acţiunilor pentru doi dintre aceştia (în raport cu preţul istoric înregistrat de aceste acţiuni în perioada anterioară), realizând astfel acţiuni de manipulare a pieţei.

Prin urmare, ASF a decis să sesizeze PÎCCJ - DIICOT pentru săvârşirea faptei de manipulare a pieţei pentru o persoană care la data evenimentelor avea calitatea de ASIF în cadrul BCR, dar şi existenţa unor suspiciuni cu privire la participarea a trei angajaţi din cadrul băncii la realizarea acţiunii de manipulare a pieţei.

Totodată, în sesizarea PICCJ - DIICOT, ASF prezintă şi indiciile privind manipularea pieţei de către o persoană care la data evenimentelor avea calitatea de ASIF în cadrul SSIF Harinvest.

De asemenea, ASF va urmări implementarea de către BCR a propriilor măsuri anunţate cu privire la reglementările interne.

În privinţa Depozitarului Central, acţiunea de control a vizat respectarea prevederilor legale în ceea ce priveşte tranzacţiile de sell-out derulate de SSIF Harinvest în perioada aprilie 2012 - noiembrie 2013.

În urma controalelor, s-a constatat că Depozitarul Central nu a efectuat verificări şi nu a obţinut informaţii referitoare la tranzacţia iniţială de cumpărare şi data decontării acesteia cu ocazia confirmării, prin semnarea Anexei nr. 6 la Codul BVB - operator de piaţă, a necesităţii introducerii în sistemul de tranzacţionare administrat de Bursa de Valori Bucureşti a tranzacţiilor de sell-out speciale iniţiate de SSIF Harinvest şi decontate în patru zile de decontare, prin prisma îndeplinirii tuturor condiţiilor cerute de prevederile art. 79 alin. (1), (5) şi (6) din Titlul II al Codului Depozitarului Central.

Printre măsurile decise de ASF în privinţa Depozitarului Central se numără: amendarea directorului general şi conducător al instituţiei, Adriana Tănăsoiu, cu suma de 10.000 de lei pentru că nu a asigurat respectarea prevederilor Codului Depozitarului Central şi nu a dispus măsurile necesare pentru respectarea de către Harinvest a prevederilor Codului şi iniţierea, în termen de cel mult 90 de zile, de către Depozitarul Central a unor modificări ale Codului Depozitarului, în conformitate cu cerinţele ASF, având ca scop evitarea unor situaţii similare.

La SSIF Broker Cluj-Napoca, verificările au avut ca obiect tranzacţiile de tip sell-out, precum şi cele corelate cu acestea, derulate de societate în perioada septembrie 2012 - noiembrie 2013, având contraparte SSIF Harinvest.

Astfel, ASF a constatat neactualizarea unei proceduri interne a intermediarului conform unei hotărâri a Consiliului de Administraţie al SSIF Broker,
nerespectarea unei proceduri interne referitoare la desemnarea unei persoane responsabile cu operaţiunile cu instrumente financiare cu risc scăzut, existenţa unor neconcordanţe între momentul tranzacţiilor, aşa cum a fost înregistrat în sistemul ARENA, şi momentul tranzacţiilor, aşa cum a fost înscris în confirmările de executare a ordinelor, dar şi nerespectarea reglementărilor operatorului de piaţă referitoare la notificarea modificărilor intervenite în Cadrul Anexei 3 la Codul BVB.

ASF a dispus sancţionarea directorului general, Grigore Chiş, a directorului general adjunct, Florica Zoicaş - Ienciu, cu amenzi în cuantum de 2.000 de lei fiecare, dar şi a reprezentanţilor compartimentului de control intern Oana Tudor şi Rareş Florian Bodea cu 2.000 de lei şi, respectiv, 1.000 de lei.

'Pe lângă măsurile menţionate, ASF va iniţia, în perioada imediat următoare, modificări ale legislaţiei primare care să permită aplicarea de sancţiuni contravenţionale adecvate în cazul nerespectării reglementărilor proprii de către personalul Depozitarului Central şi al intermediarilor instituţiilor de credit', se manţionează într-un comunicat al ASF, remis luni AGERPRES.

În data de 16 decembrie 2013, ASF a decis retragerea autorizaţiei de funcţionare pentru SSIF Harinvest.
Citeşte mai multe despre:   asf,   ssif harinvest,   bcr

 

Ştiri din .ro















PUBLICITATE
 






Mai multe titluri din categorie

Ministrul Muncii, după protestul sindicaliștilor din Sănătate: ”Nu schimbăm nimic! Legea Salarizării rămâne aceași”

Ministrul Muncii, după protestul sindicaliștilor din Sănătate: ”Nu schimbăm nimic! Legea Salarizării rămâne aceași”
Lia Olguța Vasilescu a dat o declarație în exclusivitate pentru Antena 3, după ce reprezentanții sindicaliștilor din Sănătate au protestat joi în Piața Victoriei.   ”Noi am fost într-un dialog...

Iohannis: Dacă PSD nu-i convine, eu sunt preşedintele Republicii; răspund de politica externă

 Iohannis: Dacă PSD nu-i convine, eu sunt preşedintele Republicii; răspund de politica externă
Preşedintele Klaus Iohannis a precizat, joi, că o va întreba pe premierul Viorica Dăncilă la întâlnirea pe care o va avea cu aceasta despre vizita în Israel, subliniind că este preşedintele Republicii şi...

Cum se poate achiziționa o casă prin ANL

Cum se poate achiziționa o casă prin ANL
Programul “Locuințe pentru tineri” al Agenției Naționale pentru Locuințe (ANL) se adresează persoanelor cu vârste cuprinse între 18 și 35 de ani, care nu îsi permit să-și achiziționeze sau să 

Cod galben de furtună pentru localităţi din judeţele Dolj, Bistriţa-Năsăud şi Mureş

Cod galben de furtună pentru localităţi din judeţele Dolj, Bistriţa-Năsăud şi Mureş
Administraţia Naţională de Meteorologie (ANM) a emis, joi seara, noi atenţionări nowcasting Cod galben de furtună pentru localităţi din judeţele Dolj, Bistriţa-Năsăud şi Mureş. Potrivit meteorologilor,...

Compania de transport public a redeschis linia turistică estivală cu autobuze etajate din municipiul Constanţa

Compania de transport public a redeschis linia turistică estivală cu autobuze etajate din municipiul Constanţa
Regia Autonomă de Transport în Comun (RATC) Constanţa, companie publică a primăriei, a relansat joi linia estivală de transport cu autobuze etajate, pe un traseu turistic ce include staţiunea Mamaia,...

Prognoza METEO pentru 27, 28, 29, 30 şi 1 mai : Vreme frumoasă de 1 mai

Prognoza METEO pentru 27, 28, 29, 30 şi 1 mai : Vreme frumoasă de 1 mai
În minivacanţa de 1 mai, vremea va fi în general caldă, cu valori de până la 28 de grade în Capitală. Pe litoral,  cerul va fi mai mult senin cu maxime ce se vor încadra între 14 şi 25 de grade, iar apa...

S-a creat o miscare împotriva turismului în masă

S-a creat o miscare împotriva turismului în masă
Asociaţii de locuitori şi grupuri de militanţi din diferite ţări ale Europei de Sud au creat o reţea pentru a-şi uni forţele împotriva turismului în masă, reţea prezentată joi la Barcelona, al doilea oraş...

Asociaţii de locuitori din Europa de Sud, unite împotriva turismului în masă

Asociaţii de locuitori din Europa de Sud, unite împotriva turismului în masă
Asociaţii de locuitori şi grupuri de militanţi din diferite ţări ale Europei de Sud au creat o reţea pentru a-şi uni forţele împotriva turismului în masă, reţea prezentată joi la Barcelona, al doilea oraş...

Teodor Meleşcanu va participa la reuniunea miniştrilor de Externe din statele membre NATO

Teodor Meleşcanu va participa la reuniunea miniştrilor de Externe din statele membre NATO
Ministrul Afacerilor Externe, Teodor Meleşcanu, va participa vineri, la Bruxelles, la reuniunea şefilor diplomaţiilor din statele membre NATO, a informat MAE, prin intermediul unui comunicat de...

Loto 6/49 din 26 aprilie 2018. Rezultatele Tragerilor Loto 26 aprilie 2018. Numerele câștigătoare de joi, 26 aprilie, 2018

Loto 6/49 din 26 aprilie 2018. Rezultatele Tragerilor Loto 26 aprilie 2018. Numerele câștigătoare de joi, 26 aprilie, 2018
Loto 6/49 din 26 aprilie 2018. Joi, 26 aprilie, au loc noi trageri Loto 6/49, Noroc, Joker, Noroc Plus, Loto 5/40 si Super Noroc dupa ce la tragerile loto de duminica, 22 aprilie, Loteria Romana a acordat 33.906...

5 bombe din al Doilea Război Mondial, descoperite în Focșani

5 bombe din  al Doilea Război Mondial, descoperite în Focșani
Cinci bombe de aviaţie provenind din cel de al Doilea Război Mondial, în greutate de aproximativ 500 de kilograme fiecare, au fost descoperite joi, în apropierea DN 2 (E85), la ieşirea din municipiul Focşani,...

Serbia interzice intrarea în ţară vicepremierului şi ministrului croat al apărării

Serbia interzice intrarea în ţară vicepremierului şi ministrului croat al apărării
 Serbia i-a interzis joi intrarea în ţară vicepremierului şi ministrului croat al apărării, Damir Krsticevic, după o măsură similară luată de Zagreb la sfârşitul săptămânii trecute, relatează...

Rusia nu consideră posibile schimbările în acordul nuclear iranian

Rusia nu consideră posibile schimbările în acordul nuclear iranian
Rusia nu consideră posibile eventuale schimbări sau adăugiri în acordul internaţional nuclear cu Iranul, a declarat joi purtătoarea de cuvânt a Ministerului de Externe rus, Maria Zakharova, relatează...

Atacatorul din Toronto, admirator al lui Elliot Rodger

Atacatorul din Toronto, admirator al lui Elliot Rodger
Video Cu câteva minute înainte ca Alek Minassian să comită atacul mortal din Toronto, Canada, acesta a postat un mesaj pe Facebook în care îl menţiona pe Elliot Rodger, scrie BBC. “Rebeliunea Incel a început...

Loto 6/49 din 26 aprilie 2018. REZULTATE LOTO 26 aprilie 2018. Numere câştigătoare la Loto 6/49

Loto 6/49 din 26 aprilie 2018. REZULTATE LOTO 26 aprilie 2018. Numere câştigătoare la Loto 6/49
LOTO 6/49 26 aprilie 2018. Loteria Română a organizat noi trageri LOTO joi 26 aprilie 2018, fiind extrase numerele câştigătoare la Loto 6/49, Noroc, Joker, Noroc Plus, Loto 5/40 și Super...
Serviciul de email marketing furnizat de